2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月7日)
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1、證券交易所可根據需要對每日股價漲跌幅予以適當的限制，（）委托是無效的。
Ⅰ.高于漲幅限制價格
Ⅱ.高于跌幅限制價格
Ⅲ.低于漲幅限制價格
Ⅳ.低于跌幅限制價格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：高于漲幅限制價格和低于跌幅限制價格的委托無效。
2、按照上海證券交易所的規定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。
Ⅰ.首次公開發行上市股票
Ⅱ.增發上市的股票
Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票
Ⅳ.退市后重新上市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
上海證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：
①首次公開發行上市的股票；
②增發上市的股票；
③暫停上市后恢復上市的股票；
④退市后重新上市的股票；
⑤上海證券交易所認定的其他情形。
3、發生下列（）情形可以申請非交易過戶。
Ⅰ.繼承
Ⅱ.贈與
Ⅲ.轉讓
Ⅳ.法人資格喪失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：因發生證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方可以申請辦理非交易過戶登記。轉讓應當通過交易過戶。
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