2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月11日)
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1、證券公司中可以擔任直投子公司投資決策委員會成員的人員包括（）。
Ⅰ.風險控制人員Ⅱ.合規管理人員Ⅲ.財務人員Ⅳ.稽核人員
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。
Ⅰ.財務部門Ⅱ.風險監控部門Ⅲ.信息技術部門Ⅳ.業務稽核部門
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、證券投資顧問申請人執業注冊申請時，應同時提交的書面材料包括（）。
Ⅰ.執業注冊申請表Ⅱ.身份證復印件Ⅲ.具有2年以上證券從業或證券服務業務經歷的工作證明Ⅳ.未受過刑事處罰的證明
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題考查證券投資顧問的注冊登記要求。根據《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規定，申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：（1）執業注冊申請表，Ⅰ項正確；
（2）身份證復印件，Ⅱ項正確；（3）學歷證書復印件；（4）具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明，Ⅲ項正確；（5）未受過刑事處罰的證明，Ⅳ項正確；（6）證券業協會規定的其他材料。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項。
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