2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月13日)
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1、以下關于融資融券業務的決策授權體系錯誤的有（）。
Ⅰ.由部門負責人確定融資融券業務的總規模Ⅱ.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業務執行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、張某、孫某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事會董事。在一次董事會上，通過的決議違反了甲公司公司章程，致使公司遭受損失。以下應對公司負賠償責任的是（）。
Ⅰ.因故未出席此次董事會的張某，也未委托任何人代為出席Ⅱ.參與決議的孫某，對此決議未提出異議Ⅲ.參與決議的李某，表決時曾表明異議，但并未記載于會議記錄Ⅳ.參與決議的王某，表決時曾表明異議并記載于會議記錄
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
3、下列各項中，證券公司有（）情形的，不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分Ⅱ.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ
本題考查不得擔任財務顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月（而非36個月）內因執業行為違反行業規
范而受到行業自律組織的紀律處分，Ⅰ項正確，Ⅱ項錯誤；（3）最近36個月（而非48個月）內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查，Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題目要求，故本題選A選項。
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