2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月14日)
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1、證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括（）。
Ⅰ.轉融資余額Ⅱ.轉融券余額Ⅲ.轉融通成交數據Ⅳ.轉融通費率
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查轉融通業務的其他規定。根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第三十八條規定，證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：（1）轉融資余額；（2）轉融券余額；（3）轉融通成交數據；（4）轉融通費率。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確，故本題選D選項。
2、改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念，具體可以采取的辦法有（）。
Ⅰ.構筑多元化的投資基金群體Ⅱ.積極推進保險資金入市Ⅲ.發展私募基金Ⅳ.吸引海外資金入市（QFII）
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查非公開募集基金。改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，具體可以采取如下辦法：（1）構筑多元化的投資基金群體，加快指數型基金和風險投資基金；（2）積極推進保險資金入市；（3）發展私募基金；（4）吸引海外資金入市。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意，故本題選A選項。
3、下列關于證券公司經紀業務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法，正確的是（）。
Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別Ⅱ.營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，可以不重新識別客戶身份Ⅲ.客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護Ⅳ.客戶賬戶管理業務的客戶身份識別
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查客戶身份識別的內容。客戶身份識別的內容包括：（1）客戶賬戶管理業務的客戶身份識別，Ⅳ項正確；（2）賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別，營業部在辦理賬戶身份信息變更業務時，應當重新識別客戶身份（并非可以不重新識別客戶身份），Ⅰ項正確，Ⅱ項錯誤；（3）客戶身份持續識別與賬戶客戶信息維護，Ⅲ項正確。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。
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