2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月15日)
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1、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題考查自營業務的監管措施。證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：（1）自營權益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100%，Ⅰ項正確；（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%，Ⅱ項正確；
（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%，Ⅲ項正確；（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（而非10%），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外，Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選C選項。
2、根據法律規定，證券交易所的監管職能不包括（）。
Ⅰ.對合伙企業進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業者進行行業限制Ⅳ.對會員進行管理
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
3、證券公司自營業務的內部控制應重點防范（）等風險。
Ⅰ.信用交易Ⅱ.決策失誤Ⅲ.內幕交易Ⅳ.變相自營
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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