2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(2月21日)
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1、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）
A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則
B.控制風險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則
C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則
D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則
參考答案：C
參考解析：證券公司開展各項業(yè)務， 應當遵循合規(guī)經(jīng)營、 勤勉盡責， 堅持客戶利益至上原則。
2、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的（）。
A.中位數(shù)
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平
參考答案：D
參考解析：風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平。
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