2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月21日)
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1、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當（）
A.規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則
B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則
C.合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則
D.穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則
參考答案：C
參考解析：證券公司開展各項業務， 應當遵循合規經營、 勤勉盡責， 堅持客戶利益至上原則。
2、風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的（）。
A.中位數
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平
參考答案：D
參考解析：風險管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應當不低于公司總部業務及業務管理部門同職級人員的平均水平。
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