2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月22日)
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1、根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）
A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易
B.非公開發行的證券，可以在按照國務院批準設立的區域性股權市場轉讓
C.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓
D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易
參考答案：A
參考解析：公開發行的證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。
2、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）
A.監督
B.傳達
C.培訓
D.考核
參考答案：D
參考解析：證券公司應當在全公司推行穩健的風險文化， 形成與本公司相適應的風險管理理念、 價值準則、 職業操守， 建立培訓、 傳達和監督機制。
3、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）
A.股份有限公司發起人數無上限
B.股份有限公司可以公開發行股份募集資金
C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
D.股份有限公司的資本劃分為等額股份
參考答案：A
參考解析：股份有限公司的發起人上限是200人。
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