2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月23日)
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1、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。
A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制
B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%
C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式
D.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易
2、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是()。
A.每次分配收益后，專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告
C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告
D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配
3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的法人
B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金
C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人
D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品
符合以下五種條件之一的則為專業(yè)投資者：
第一種：經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或者在此類(lèi)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人。
第二種：經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品。
第三種：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金等投資者。
第四種：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元或金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)或有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)。(法人或組織)
第五種：最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元或金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)，具有2年以上的證券、基金等投資經(jīng)驗(yàn)或2年以上相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷。(自然人)
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