根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司經營自營業務，其持倉規模必須符合下列規定：

第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%。

第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

第四，待有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。

第五，持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%,不含同業存單，因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。

經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；

（三）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

（五）風險偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（八）法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；

（九）其他必要信息。