根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

第四，待有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。