2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月25日)
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1、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。
A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格
B.有1億元人民幣以上的注冊資本
C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員
D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；
3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；
4.有公司章程；
5.有健全的內(nèi)部管理制度；
6.具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
2、下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。
A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)型存托憑證
B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制
C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易
D.主體是上海證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司
3、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。
A.出具警示函
B.紀(jì)律處分
C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
D.監(jiān)管談話
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