2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月25日)
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1、下列關于關于申請證券投資咨詢從業資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。
A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業資格
B.有1億元人民幣以上的注冊資本
C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員
D.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件：
1.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格；
3.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
4.有公司章程；
5.有健全的內部管理制度；
6.具備中國證監會要求的其他條件。
符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監會頒發業務許可證。證券公司亦可申請業務許可證，從事證券投資咨詢業務。
2、下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。
A.兩地主體依照本方市場的法律法規發型存托憑證
B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制
C.發行主體可以發行存托憑證并在本方市場上市交易
D.主體是上海證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司
3、證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（）。
A.出具警示函
B.紀律處分
C.認定為不適當人選
D.監管談話
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