2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月27日)
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1、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是（）。
A.新進入上市公司的董事、監事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
參考答案：C
參考解析：本題考查財務顧問業務的業務規則。財務顧問應當采取︰有效方式對新進入上市公司的董事、監事（A選項不符合題意()和高級管理人員、控股股東(B選項不符合題意()和實際控制人的主要負責人（D選項不符合題意()進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和險收。
2、下列關于非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪的表述，正確的是（）。
A.前者具有非法占有的目的
B.兩者都需要以非去占有為目的
C.兩者都需要以非法牟利為目的
D.后者具有非法占有的目的
參考答案：D
參考解析：本題考查非卻及快公眾存款罪與集資詐扁罪的區別。非法吸收公眾存款是指非去吸收公眾存款或者變相吸快公眾存款，擾亂金融秩序的行為，行為人只是悔時占月用投資者的資金，并承諾而且也意圖還本付息。集資詎扁是指以非法占有為目的(D選項符合題意），使用詐騙方法非法集資的行為，行為人主觀上以非法占有為目的。
3、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證―券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應﹑收益的交易。
A.融資融券業務
B.約定回購式證券交易
C.股票質押式回購業務
D.質押報價回購業務
參考答案：D
參考解析：考查質押式報價回購業的概念。質押式報價回購是指證―券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資︰產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報―價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。
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