2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月26日)
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1、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品是（）。
A.證券公司代銷的集合信托計劃
B.證券公司代銷的私募股權(quán)基金
C.證券公司代銷的公募基金
D.證券公司代銷的私募證券投資基金
在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：
(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品；
(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品；
(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。
在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，資金投向應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定。
2、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．3%～5%
D．5%～10%
3、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。
A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級
B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）
C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者
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