2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月26日)
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1、下列不屬于柜臺市場發行、銷售、轉讓的產品是（）。
A.證券公司代銷的集合信托計劃
B.證券公司代銷的私募股權基金
C.證券公司代銷的公募基金
D.證券公司代銷的私募證券投資基金
在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：
(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品；
(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品；
(3)金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品，直接實行事后備案。
在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品應當依法合規，資金投向應當符合法律法規和國家有關政策規定。
2、在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．3%～5%
D．5%～10%
3、關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。
A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級
B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）
C.固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1
D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者
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