2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月3日)
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1、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：本題考查證券賬戶的開立。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案，c選項符合題意。
2、依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
參考解析：本題考查違規披露、不披露重要信息罪的法律責任。根――據《刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾―提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照―規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，c選項符合題意。
3、在基金整個運作過程中，起核心作用的是() 。
A.中國證監會基金部
B.基金托管人
C.中國證券業協會基金業委員會
D.基金管理人
參考答案：D
參考解析：本題考查基金管理人的概念。A選項不符合題意，中國證監會基金部為監管部門，起監督管理作用。B選項不符合題意，基金托管人，又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相立職責的當事人。c選項不符合題意，中國證券業協會基金業委員會是基金的自律組織機構。D選項符合題意，基金管理人是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。基金管理人在基金運作中具有核心作用。
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