2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月4日)
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1、融資融券業務合同應由()統一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.證券公司
參考答案：D
參考解析：本題考查融資融券業務合同的內容。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽―訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制―定、保管和與客戶簽訂，D選項符合題意。
2、按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協會可在
（）不受理其執業證書申請。
A.1 年內
B.2年內
C.3年內
D.5年內
參考答案：C
參考解析：本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
3、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占、挪用等情況發生，證券投資基金一般都要由（）來保管基金資產。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機構
參考答案：C
參考解析：本題考查基金托管人的職責。基金托管人是指按照法律、法規的規定和基金合同的終定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金鬲站構。即證券投資基金一般由基金托管人來保管基金資產。
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