2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月5日)
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1、（）應通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國證券業協會
D.中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理。中國證券業協會通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。
2、下列關于機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規定履行報告義務的，處罰錯誤的是（）。
A.由證監會責令改正
B.拒不改正的，由證券業協會對其機構給予紀律處分
C.拒不改正的，由證券業協會對其直責任人員給予紀律處分
D.情節嚴重的，由中國證監會單處或并處警告、3萬元以下罰款
參考答案：A
參考解析：本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，采取下列處:罰措施:(1)由證券業協會()而非證監會()責令改正，A選項錯誤;（2）拒不改正的，由證券業協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分，B.c選項正確;（3）情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款，D選項正確。題干要求選出處罰錯誤的選項，故本題選A選項。
3、下列選項中，說法正確的是()。
A.證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動
B.某公司收購要約約定的攸購期限為20日，這種做法符合法律規定
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額
參考答案：A
參考解析：本題考查限制名單的進出時點。A選項正確，證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動。B選項錯誤，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，某公司收購要約定的h溝期限為20日，這種做法不符合法律規定。c選項錯誤，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司含并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。D選項錯誤，有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東(而非公司設立時的其他股東）補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故本題選A選項。
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