2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月12日)
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1、合格境外機構投資者，是指符合（）發布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定的條件，經中國證券監督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯――管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。
I．中國證監會II.中國人民銀行III.中國證券業協會Ⅳ.國家外匯管理局
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。
I.保持獨立性II.認真審慎、專業嚴謹III.充分尊重知識產權Ⅳ.維護所在機構利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下面屬于公募基金宣傳推介規范的是（）。
Ⅰ.遵循銷售適用性原則，關注投資者風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性Ⅱ.及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業務手續，識別客戶有效身份Ⅲ.嚴格管理投資人賬戶Ⅳ.為基金份額持有人提供良好的持續服務，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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