2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(3月7日)
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1、下列對法的概念的描述，正確的是()。
I.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志III.法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、一證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括()
I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄II．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查財務顧問業(yè)務資格的核準。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項符合題意;(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分，I項符合題意;(3)最近36個月（而非48個月）內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅲ項不符合題意，Ⅳ項符合題意。綜上所述，I、II、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。
3、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送上一年度報告，()是必備記載內(nèi)容。
I.公司概況ⅡI.公司上一年度股東大會決議IⅢI.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實際控制人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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