2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(3月7日)
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1、下列對法的概念的描述，正確的是()。
I.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志III.法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、一證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形包括()
I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄II．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項符合題意;(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分，I項符合題意;(3)最近36個月（而非48個月）內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅲ項不符合題意，Ⅳ項符合題意。綜上所述，I、II、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。
3、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送上一年度報告，()是必備記載內(nèi)容。
I.公司概況ⅡI.公司上一年度股東大會決議IⅢI.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額Ⅳ.公司的實際控制人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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