2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月9日)
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1、對于基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機構(gòu)可以采取的懲罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告II.處10萬元以上40萬元以下罰款I(lǐng)II.情節(jié)嚴重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)IV.對直接負責(zé)的主管人員撤銷基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記歲據(jù)的去律責(zé)任。根據(jù)<證券投資基金法>第一百四十條的規(guī)定，基金份額登記機構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，采取以下處罰措施:(1)責(zé)令改正，給予警告，并處10萬元以上30萬元以下罰款，Ⅰ項符合題意，II項不符合題意;(2()情節(jié)嚴重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)，III項符合題意;（3）對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款，Ⅳ項符合題意。
2、我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括()。
Ⅰ.要約收購Ⅱ.協(xié)議收快購Ⅲ.競價收購IV.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查上市公司收購的方式。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。Ⅲ項錯誤，上市公司的︰收購方式不包括競價購。綜上，I、II、IV項符合題意。
3、證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)鬲或通信息包括()。
I.車專融資余額Ⅱ.車專融券余額III.車專融通成交數(shù)據(jù)IV.車專融通費率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)公布的信息。證券金融公司應(yīng)當每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通贊率。綜上所述，I、II、III、Ⅳ項符合題意。
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