2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月9日)
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1、對于基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告II.處10萬元以上40萬元以下罰款I(lǐng)II.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括()。
Ⅰ.要約收購Ⅱ.協(xié)議收快購Ⅲ.競價收購IV.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)鬲或通信息包括()。
I.車專融資余額Ⅱ.車專融券余額III.車專融通成交數(shù)據(jù)IV.車專融通費(fèi)率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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