2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月8日)
【免費領教材講義+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【答題闖關抽2021版習題冊】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》每日一練，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、下列關于證券公司申請融資融券業務試點的規則，說法正確的是()。
I.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定II.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬
戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規則正確的是（）。
I.因為幾位董事無法按時出席董事會現場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會Il.此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄II.此次董事會會議共有2╱3的無關聯關系的董事參加IⅣ.此次董事會會議所作決議經無關聯關系的董事過半數通過
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。Ⅰ項正確，證券公司董事會每年至少召開兩次會議，除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現場、視頻或電話會議外，董事會會議應當采取現場、視頻或者電話會議方式。Ⅱ項錯誤，董事會會議應當制作會議記錄（沒有制作會議記錄的做法，不符合要求)，并可以錄音，會議記錄應當真實、準確、完整地記錄會議過程、決議內容、董事發言和表決情況，并依法保存。III項正確，IV項正確，該次董事會會議由過半縷的無關聯關系董事出回舉行（2/3以上的董事出席，符合要求），董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。綜上所述，I、III、IV項符合題意。
3、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業務應當具備的條件有()。
I.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定Ⅱ.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員Ⅲ.具有證券經紀業務資格Ⅳ.證券公司治理結構健全，內部空制有效
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券《至尊班》全新上線，報名送紙質版講師《教材講義》+內部資料（考前三頁紙）+送上崗實戰班（含股票基金，投資理財，行業洞察，就業指導等四大模塊），配套全真機考題庫VIP會員等，全面督學，搶先拿證上崗！立即報名>>
