2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月8日)
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1、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的規(guī)則，說法正確的是()。
I.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定II.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬
戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。
I.因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會Il.此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄II.此次董事會會議共有2╱3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加IⅣ.此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。Ⅰ項正確，證券公司董事會每年至少召開兩次會議，除由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場、視頻或電話會議外，董事會會議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場、視頻或者電話會議方式。Ⅱ項錯誤，董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄（沒有制作會議記錄的做法，不符合要求)，并可以錄音，會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地記錄會議過程、決議內(nèi)容、董事發(fā)言和表決情況，并依法保存。III項正確，IV項正確，該次董事會會議由過半縷的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出回舉行（2/3以上的董事出席，符合要求），董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。綜上所述，I、III、IV項符合題意。
3、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
I.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部空制有效
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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