2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月10日)
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1、下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有（）。
I.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)III.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券交易的條件及方式。Ⅰ項(xiàng)正確，證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券，非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。Il項(xiàng)正確，依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的典限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。III項(xiàng)錯(cuò)誤，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式()并非只能采取公開(kāi)的集中交易方式)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易可以以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易（并非只能以現(xiàn)貨交易)。綜上所述，I、II項(xiàng)符合題意。
2、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
I.信托投資Ⅱ.股票投資ⅢI.國(guó)債投資Ⅳ.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查期貨交易所的職責(zé)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資（Ⅰ項(xiàng)正確）、股票投資（Ⅱ項(xiàng)正確)、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職賁無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。
3、證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，以下關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人描述正確的是()。
I.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理
人員Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)Ⅳ.由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人。I項(xiàng)正確，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述術(shù)職務(wù)的人員(合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員》。III項(xiàng)正確，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。綜上所述，Ⅰ、III、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
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