2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月10日)
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1、下列關于證券交易的說法，正確的有（）。
I.非依法發行的證券，不得買賣Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣III.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現貨進行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查證券交易的條件及方式。Ⅰ項正確，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券，非依法發行的證券，不得買賣。Il項正確，依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的典限內不得買賣。III項錯誤，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式()并非只能采取公開的集中交易方式)。Ⅳ項錯誤，證券交易可以以現貨和國務院規定的其他方式進行交易（并非只能以現貨交易)。綜上所述，I、II項符合題意。
2、期貨交易所不能從事的業務有()。
I.信托投資Ⅱ.股票投資ⅢI.國債投資Ⅳ.自用不動產投資
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查期貨交易所的職責。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資（Ⅰ項正確）、股票投資（Ⅱ項正確)、非自用不動產投資等與其職賁無關的業務。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。
3、證券公司設合規負責人，以下關于合規負責人描述正確的是()。
I.負責對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查Ⅱ.合規負責人不是證券公司高級管理
人員Ⅲ.合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務Ⅳ.由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司的合規負責人。I項正確，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。Ⅱ項錯誤，證券公司高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述術職務的人員(合規負責人是高級管理人員》。III項正確，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。Ⅳ項正確，合規負責人由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。綜上所述，Ⅰ、III、Ⅳ項符合題意。
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