2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月11日)
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1、中國證券業協會誠信管理中，處罰處分信息包括()。
I.處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.處罰處分時間Ⅲ.會員對本單位從業人員做出的處罰處分Ⅳ.文號
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有()。
I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例II.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、關于股票交易，以下說法正確的有()。
I.股票的柜臺交易是非法行為Ⅱ.在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進行Ⅳ.發行人申請公開發行股票不需要聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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