2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月14日)
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1、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有()。
Ⅰ.開放式基金有固定的存續期限，封閉式基金沒有Ⅱ.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出認購或贖回申請Ⅲ.封閉式基金的基金單位在封閉期限內不能贖回，持有人只能尋求在證券交易場所出售
給第三者Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查開放式基金和封閉式基金的區別。
2、下列屬于全國股份轉讓系統公司監管對象的是()。
I.實際控制人Ⅱ.會計師事務所III.律師事務所Ⅳ.高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司全國股份轉讓系統業務的自律管理。
3、《公司法》保護的是（）的合法權益。
Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查《公司法》的立法宗旨。《公司法》是為規范―公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而制定的。
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