2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月18日)
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1、股份有限公司董事不得從事的行為有（）
I將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲
II持有本公司的股份
III不經股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易
IV接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III、IV
2、下列證券公司從事證券業務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）
I證券公司經營經紀業務
II證券公司經營證券經紀業務和證券自營業務
III證券公司經營證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務
IV證券公司經營證券自營和證券資產管理業務
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
3、在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）
I持有股東的股權（法律法規或者中國證監會另有規定的除外）
II與股東進行關聯交易
III為股東提供借款
IV為股東提供信用擔保
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發生：
(1)持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；
(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；
(3)股東違規占用公司資產；
(4)法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。
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