根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：

(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

(5)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；

(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

有下列清形之一的，資產管理計劃應當終止：

1.資產管理計劃存續期屆滿且不展期。

2.證券公司被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的管理人承接。

3.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接。

4.經全體投資者、證券公司和托管入協商一致決定終止的。

5.發生資產管理合同約定的應當終止的清形。

6.集合資產管理計劃存續期間，持續5個工作日投資者少于2人。

7.法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

證券公司應當自資產管理計劃終止之日起5個工作日內報中國證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。