2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月16日)
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1、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規體系的主要層級的是（）。
I.規范性文件
II.證券公司規章制度
II.普遍遵守的職業道德
IV.行業自律規則
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
參考答案：B
參考解析：我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級，分別是法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及行業自律規則。
2、證券公司應對流動性風險實施限限額管理，根據（），設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。
I.業務規模、性質、復雜程度
II.流動性風險偏好
III.外部市場發展變化
IV.監管要求
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。
3、發生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態，可能產生的后果和擬采取的相應措施
I.經營管理
II.財務狀況
III.風險控制指標
IV.客戶資產安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
參考答案：C
參考解析：發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。臨時報告中，應當說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。
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