1、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

I保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)

II證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)可以更換保薦代表人，因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

III保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告

IV持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

2、下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。

I證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

II證券公司向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在證券公司開立的專門賬戶存放

III證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)和交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同

IV證券公司與投資者約定質(zhì)押擔(dān)保的，可不必辦理擔(dān)保設(shè)定手續(xù)

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV

3、下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）

I證券分析師最多同時(shí)在兩家機(jī)構(gòu)任職

II證券分析師應(yīng)當(dāng)通過個(gè)人郵件向特定客戶提供尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)

III證券分析師不得擔(dān)任上市公司董事

IV證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告內(nèi)容提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III