2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月21日)
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1、根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有()。
I證券公司董事會應當履行的職責包括審議信息技術戰略，確保與本公司的發展戰略、風險管理策略、資本實力相一致
II證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作
III證券公司信息技術治理委員會信息技術治理委員會應當由高級管理人員以及合規管理部門、風險管理部門、稽核審計部門、主要業務部門、信息技術管理部門等部門負責人組成
IV證券公司信息技術治理委員會可聘請外部專業人員擔任信息技術治理委員會委員或顧問
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
2、上市公司申請發行新股時，股東大會應就（）做出決議
I新股種類及數額
II新股發行價格
III新股發行的起止日期
IV向原有股東發行新股的種類及數額
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
公司發行新股，股東大會應當對下列事項作出決議：
(1)新股種類及數額；
(2)新股發行價格；
(3)新股發行的起止日期；
(4)向原有股東發行新股的種類及數額。
3、根據《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）
I證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足
II證券公司流動性風險管理應須知全面性、審慎性和準確性原則
III證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，建立健全有效的考核及問責機制
IV中國證券業協會通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
II項錯誤，證券公司流動性風險管理應遵循的原則：全面性、審慎性和預見性原則。
全面性原則，是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
審慎性原則，是指證券公司應對流動性風險管理各個環節進行嚴謹、審慎判斷，保障公司流動性的安全。
預見性原則，是指證券公司應加強資金來源、資金運用規模及期限結構變化方面的預測分析，合理預見各種可能出現的風險，協調公司表內外各項業務發展。
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