1、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

I內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

II未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

III在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織，協(xié)調(diào)義務(wù)，申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

IV未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

2、關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。

I《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》本著有權(quán)利必有追責(zé)的原則，針對(duì)投資者適當(dāng)性管理辦法制定相應(yīng)的違法罰則

II經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入措施

III證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，可以采取的監(jiān)管措施包括責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等

IV《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)通過檢查督促，確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

3、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）

I《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

II《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

III《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

IV《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III