2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月26日)
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1、根據《證券法》，下列不屬于證券交易內部信息的知情人是（）
A、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員
B、持有公司3%股份的股東
C、發行人的監事
D、由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員
參考答案：B
參考解析：因為在內幕人員的界定標準中,其中有一條是:持有上市公司5%以上股份的股東及其董事\監事\高級管理人員屬于內幕人員。
2、出現下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人
A、最近3年無重大違法違規記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執行完畢
D、股權結構清晰
參考答案：C
參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；③不能清償到期債務；④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
3、根據《證券法》，關于收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）
A、沒收違法所得
B、責令改正
C、處以罰款
D、給予警告
參考答案：A
參考解析：收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
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