2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(3月26日)
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1、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）
A、因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員
B、持有公司3%股份的股東
C、發(fā)行人的監(jiān)事
D、由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
2、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄
B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣
C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢
D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰
3、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）
A、沒收違法所得
B、責(zé)令改正
C、處以罰款
D、給予警告
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