2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月24日)
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1、證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。
A.股東（大）會
B.董事會
C.經理層
D.監事會
2、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。
A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢
B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外
C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定
D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜
證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。A錯誤；
證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。B錯誤；證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。D錯誤。
3、下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（）。
A.對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但不能免除監管機構的監管職責
B.證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施
C.證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，證券業協會可以責令證券公司予以更換
D.證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管
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