證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)一
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1、下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是()
A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記
B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記
D.公司章程只對公司和股東具有約束力
2、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報(bào)告。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。
Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本
Ⅲ有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
（3）有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；
（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
（6）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；
（7）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）
Ⅰ股票
Ⅱ公司債券
Ⅲ存托憑證
Ⅳ匯票
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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