2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(3月29日)
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1、根據《證券期貨經營監督管理機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員在證券期貨業務中不得（）。
A.為他人提供證券投資咨詢服務
B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益
C.違規從事營利性經營活動
D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益
2、下列屬于主辦券商違反全國股轉系統相關規則可以采取的自律監管措施的是（）。
A.暫停從事相關業務
B.暫不受理主辦券商出具的文件
C.通報批評
D.公開譴責
主辦券商、律師事務所、會計師事務所、其他證券服務機構及其相關人員違反全國股轉系統業務規則的，全國股轉公司可以實施下列自律監管措施：
（一）要求主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；
（二）約見談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）出具警示函；
（五）責令改正；
（六）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；
（七）限制證券賬戶交易；
（八）向中國證監會報告有關違法違規行為；
（九）其他自律監管措施。
3、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）
A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
B.賬務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系
C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托
D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監事
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