2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(3月29日)
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1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。
A.為他人提供證券投資咨詢服務
B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動
D.以誘導客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益
2、下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。
A.暫停從事相關業(yè)務
B.暫不受理主辦券商出具的文件
C.通報批評
D.公開譴責
主辦券商、律師事務所、會計師事務所、其他證券服務機構及其相關人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施下列自律監(jiān)管措施：
（一）要求主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；
（二）約見談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）出具警示函；
（五）責令改正；
（六）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；
（七）限制證券賬戶交易；
（八）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；
（九）其他自律監(jiān)管措施。
3、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）
A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
B.賬務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系
C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托
D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事
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