證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費用和結算辦法:(6) 違約責任;(7) 國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

董事、高級管理人員不得有下列行為：

(1) 挪用公司資金；

(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

(3) 違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

(4) 違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

(5) 未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(7) 擅自披露公司秘密；

(8) 違反對公司忠實義務的其他行為。

設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：

（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；

（2） 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（3）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄；

（4）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（5）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（6）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（7）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。