證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習三
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1、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。
A.30
B.25
C.5
D.20
參考答案：D
參考解析：根據《證券投資基金法} <私募投資基金監督管理暫行辦法} <私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規章和行業自律規則的規定，非公開募集基金募集完畢后 20 個工作日內，基金管理人應當向中國基金業協會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協議以及中國基金業協會規定的其他信息。
2、下列關于證券公司及其境內分支機構經營業務的說法，錯誤的是（）。
A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外
B.未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動
C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
D.證券公司及其境內分支機構不得經營國務院證券監督管理機構批準的業務
參考答案：C
參考解析：證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。
3、需要對證券公司合規年報簽署確認意見的人員有（）。
Ⅰ公司股東
Ⅱ公司董事
Ⅲ公司監事
Ⅳ公司高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司的董事、高級管理人員應當對年度合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。
4、根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列關于凈資本的說法、正確的有（）
Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成
Ⅱ證券公司應當按照中國證監會規定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本
Ⅲ證券公司計算核心凈資本時，應當按照規定對有關項目充分計提資產減值準備
Ⅳ證券公司向股東或機構投資者投入或發行的次級債，可以按照一定比例計入核心凈資本或扣減風險資本準備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成。其中，核心凈資本是在凈資產的基礎上，扣除資產項目的風險調整和或有負債的風險調整，再扣除或者加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規定比例計入凈資本的基礎上，扣除或者加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。
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