證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)八
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1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）
A.40%
B.25%
C.30%
D.15%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30% 。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。
2、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法， 正確的是 ()
A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任
B.合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格
C.合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同
D.合伙企業(yè)與公司運(yùn)營管理相同
參考答案：A
參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。
3、證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有（）
Ⅰ資本充足
Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)
Ⅲ信息披露
Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。
4、證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
Ⅰ包銷證券的種類、數(shù)量
Ⅱ包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格
Ⅲ通知方式
Ⅳ不可抗力事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6) 違約責(zé)任;(7) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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