1、根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監事、高級管理人員等均屬于證券交易內幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

2、下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是（）

A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管

B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

3、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。

Ⅰ公募基金必須設立開放期

Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定

Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內不得申請贖回

Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

A.Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

4、根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（）

Ⅰ證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

Ⅱ證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴， 應承擔相應處罰

Ⅲ證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

Ⅳ證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ