證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題沖刺練習五
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1、根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
2、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）
A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管
B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理
D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
3、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。
Ⅰ公募基金必須設立開放期
Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定
Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回
Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；釆用開放式運作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）
Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰
Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴， 應承擔相應處罰
Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰
Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
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