證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)七
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1、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。
A.股東大會(huì)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)
參考答案：D
參考解析：1.證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2) 審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告;(3) 決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員;(4) 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇;(5) 建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(6) 評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。
2、下則關(guān)于有限合伙人出資的說法， 正確的是()。
A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)
B.有限合伙人對(duì)有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任
C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資
參考答案：D
參考解析：普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或元限連帶責(zé)任。
3、下列屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有（）。
Ⅰ規(guī)范性文件
Ⅱ證券公司規(guī)章制度
Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德
Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)，需熟悉。
4、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ金融
Ⅱ法律
Ⅲ會(huì)計(jì)
Ⅳ信息技術(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：合規(guī)部門中具備 年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1. 5% ，且不得少于 5人。
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