證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習十一
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1、下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是()
A.有利于保護基金管理人的合法權益
B.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率
C.有利于保障基金財產的安全
D.有利于維護基金財產的獨立性
參考答案：A
參考解析：基金財產的債權或債務是基金財產在具體的證券技資活動中因具體投資行為所發生的結果，體現了基金財產在基金存續期間的動態變化。基金財產的債權在涉及抵銷時受到法律的嚴格限制，基金財產的債務由基金財產本身承擔，并且非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。這是確保基金財產在基金存續期間始終保持獨立性的必要條件，只有這樣，才能維護基金財產的獨立性，避免因為基金財產的債權債務與其他債權債務發生抵銷或被強制執行而損害基金份額持有人的合法權益。
2、證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A.獨立董事
B.合規總監
C.董事長
D.首席風險官
參考答案：D
參考解析：證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
3、下列關于違反證券發行規定的法律責任的說法，正確的有（）。
Ⅰ未經法注冊，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款
Ⅱ發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的可以不追究責任
Ⅲ發行人的控股股東、實際控制人組織，指使發行人在其公告的證券發行文件中華隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，依規只對發行人進行處罰
Ⅳ證券公司承銷或者銷售擅自公開發行證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第百八十條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。根據《證券法》第一百八十一條的規定，發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
4、根據《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）
Ⅰ期貨交易所不得提供交易的場所、設施和服務
Ⅱ期貨交易所不得干預、設計合約、但對報備的合約審核無誤介紹后安排上市
Ⅲ期貨交易所組織結算和交割，但不得組織與監督交易
Ⅳ為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所履行下列職責:1.提供交易的場所、設施和服務;2.設計合約，安排合約上市;3.組織并監督交易、結算和交割;4.為期貨交易提供集中履約擔保;5.按照章程和交易規則對會員進行監督管理;6.國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
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