1、下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。

A.董事會對內部控制的有效性負最終責任

B.直接從事業務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷

C.經理層組織實施各類風險的識別與評估

D.監事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作

2、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確( )在流動性風險管理中的職責和報告路線

A.董事會、經理層、財務總監、首席風險官

B.董事會、經理層、首席風險官、合規總監

C.董事會、經理層、首席風險管理、相關部門

D.董事會、經理層、財務總監、合規總監

3、股份有限公司董事、監事、高級管理人員持有本公司股份()不得傳讓

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長半年內

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內

Ⅲ在離職后半年內

Ⅳ在離職后一年內

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有()

Ⅰ證券公司根據與客戶簽署的協議,應當將待購回期間標的證券產生的相關利息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之問的糾紛，將影響中國結算根據交易所成交結果正在辦理的證券登記和現金支付等業務

Ⅲ中國結算根據證券公司確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務

Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由中國結算系統予以確認

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ