證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習十四
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證券從業考試往年真題會重復出現，233網校整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
1、根據《證券法》，擅自公開或者變相公開發行證券的，應當退還所募資金并（）
A.不需要加算利息
B.加算銀行同期貸款利息
C.加算銀行同期存款利息
D.加算金融同業存款利息
參考答案：C
參考解析：根據《證券法》第-百八十條的規定，違反《證券法》第九條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 5% 以上 50% 以下的罰款;
2、根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列關于資產管理產品分級要求的說法，正確的是()。
A.固定收益類產品分級比例不超過3:1
B.分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后續
C.商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1：1
D.公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級
參考答案：D
參考解析：公募和私募產品不得進行份額分級，中國人民銀行有關部門負責人：《指導意見》規定，固定收益類產品的分級比例(優先級份額/劣后級份額)不得超過3：1，權益類產品不得超過1：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品不得超過2：1。為防止分級產品成為杠桿收購、利益輸送的工具，要求發行分級產品的金融機構對該產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者，分級產品不得對優先級份額投資者提供保本保收益安排。
3、下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（ ）
Ⅰ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人受到連帶賠償責任
Ⅱ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔補充賠償責任
Ⅲ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔按份賠償責任
Ⅳ存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人不承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任。
4、證券公司從事資產管理業務違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的,下列屬于中國證券協會派出機構可以對其采取的監管措施有()
Ⅰ責令改正
Ⅱ監管談話
Ⅲ出具警示函
Ⅳ市場禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。
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