1、下列關(guān)于中國(guó)特色證券行業(yè)文化的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的提升

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義

C健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求

D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”不影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

2、下列不屬于監(jiān)管部門對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是()。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.行政拘留

D.出具警示函

3、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（ ）

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()

Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

Ⅱ監(jiān)管談話

Ⅲ提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ