證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習十七
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1、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是()。
A.出具警示函
B.責令改正
C.責令公開說明
D.責令定期報告
2、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務
C.資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限公司辦理
D.機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
資產支持證券可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。 資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過 200 人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于 100 萬元人民幣。 資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。
證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
3、下列產品中可以在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的有（）
Ⅰ證券公司發行的收益憑證
Ⅱ代銷銀行的理財產品
Ⅲ代銷信托公司的信托計劃
Ⅳ證券公司發行的集合資產管理計劃
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品:
(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品;
(2 )銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品;
(3) 金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品
4、下列屬于融資證券業務交易持有風險的有（）
Ⅰ市場風險
Ⅱ投資風險放大
Ⅲ強制平倉風險
Ⅳ交易密碼泄露風險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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