1、證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》、中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是()

A.行政監管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

2、證券公司自營業務禁止性行為不包括( )。

A.假借個人名義進行自營業務

B.由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

C.將自營業務與經紀業務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

3、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務的說法正確的有（）

Ⅰ證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經營機構應采取有效措施,將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔,投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、證券公司，證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項有（）

Ⅰ發布證券研究報告的地點

Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼

Ⅲ證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ使用證券研究報告的風險提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ