證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習二十
【高頻考點/題庫會員免費領】【證券真題下載】【全真模擬試卷】
證券從業考試往年真題會重復出現，233網校整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
1、香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作( )。
A.深港通
B.港股通
C.滬股通
D.深股通
2、()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。
A.證券業協會
B.證券交易所
C.登記結算公司
D.證監會
3、保薦機構持續倡導的內容有（）。
Ⅰ防止大股東和其他關聯方違規占用發行人資源
Ⅱ防止公司高管人員利用職務之便損害發行人利益
Ⅲ保障關聯交易的公允性和合規性，并對關聯交易發表意見
Ⅳ關注發行人為他人提供擔保事項，并發表意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，在持續督導期內督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息、披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作:
①督導發行人有效執行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯方違規占用發行人資源的制度;
②督導發行人有效執行并完善防止其董事、監事、高級管理人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度;
③督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見;
④持續關注發行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項;
⑤持續關注發行人為他人提供擔保等事項，井發表意見;
⑥中國證監會、證券交易所規定及保薦協議約定的其他工作
4、證券公司應當對銷售的產品劃分風險等級、下列關于劃分產品風險等級時應當綜合考慮的因素內容，正確的有（）。
Ⅰ杠桿情況
Ⅱ結構復雜性
Ⅲ投資產品的總金額
Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
時間不夠用？想短期拿下證券考試？233網校證券《速成班》40h突擊訓練，穩拿核心考分>>
