1、證券公受期貨公司委托從事介紹業務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項不包括() 。

A.介紹業務的范圍

B.理客戶結算交割的方式

C.執行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責任

2、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司( )可以從事客產展戶及客戶資金存管業務活動。

A.合規管理人員

B.技術人員

C.證券經紀人

D.柜臺經辦人員

3、根據《證券公司柜臺的交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規定，下列說法正確的有（）。

Ⅰ機構和私募產品報價與服務系統對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監控

Ⅱ證券公司應于每個季度結束后7個工作日內，按照要求向中國證券業協會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應當通過與機構私募產品報價與服務系統聯網的方式實現業務信息的的互聯互通信息范圍報考但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應當報中國證券業協會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過過中國證券業協會組織的專業評價

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據《建設證券基金行業文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業從業人員的違規處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。

Ⅰ、監管機構的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”

Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系

Ⅳ發揮自律措施在懲戒違法違規，督促合法從業方面的引導和威懾作用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ