1、證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括() 。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責任

2、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司( )可以從事客產(chǎn)展戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動。

A.合規(guī)管理人員

B.技術(shù)人員

C.證券經(jīng)紀人

D.柜臺經(jīng)辦人員

3、根據(jù)《證券公司柜臺的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。

Ⅰ機構(gòu)和私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控

Ⅱ證券公司應(yīng)于每個季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送當期的柜臺交易報表

Ⅲ證券公司應(yīng)當通過與機構(gòu)私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

Ⅳ證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。

Ⅰ、監(jiān)管機構(gòu)的加大懲罰力度，落實“雙罰”與“終身追責”

Ⅱ堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則

Ⅲ靈活運用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責體系

Ⅳ發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導和威懾作用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ