2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題及答案
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1、下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。
A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
參考答案：D
參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，從業(yè)人員不可以和公司訂立優(yōu)先股認股權。
2、證券公司（ ）負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A. 業(yè)務執(zhí)行部門
B. 業(yè)務決策機構
C. 分支機構
D. 董事會
參考答案：A
參考解析：證券公司業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。
3、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。
Ⅰ.存續(xù)期限不同
Ⅱ.規(guī)模可變性不同
Ⅲ.可贖回性不同
Ⅳ.市場主體不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：（1）存續(xù)期限不同；（Ⅰ正確）（2）規(guī)模可變性不同；（Ⅱ正確）（3）可贖回性不同；（Ⅲ正確）（4）交易價格計算標準不同；（5）投資策略不同。
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