2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（）。
A.從業人員不得開立股票賬戶
B.從業人員不得收受他人贈予的股份
C.從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權
參考答案：D
參考解析：從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現，從業人員不可以和公司訂立優先股認股權。
2、證券公司（ ）負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。
A. 業務執行部門
B. 業務決策機構
C. 分支機構
D. 董事會
參考答案：A
參考解析：證券公司業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。
3、開放式基金與封閉式基金的主要區別有（）。
Ⅰ.存續期限不同
Ⅱ.規模可變性不同
Ⅲ.可贖回性不同
Ⅳ.市場主體不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區別有：（1）存續期限不同；（Ⅰ正確）（2）規?？勺冃圆煌?；（Ⅱ正確）（3）可贖回性不同；（Ⅲ正確）（4）交易價格計算標準不同；（5）投資策略不同。
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