2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、公開發行公司債券籌集的資金可用于( )。
A. 非生產性支出
B. 生產性支出
C. 彌補虧損
D. 核準之外的用途
參考答案：B
參考解析：公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。
2、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。
A. 8
B. 7
C. 6
D. 5
參考答案：A
參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。
3、證券公司將其管理的客戶資產投資于（ ）的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
Ⅰ 本公司發行的證券
Ⅱ 本公司承銷期內承銷的證券
Ⅲ 與本公司有關聯方關系的公司發行的證券
Ⅳ 與本公司有關聯方關系的公司承銷期內承銷的證券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
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