2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。
A. 非生產(chǎn)性支出
B. 生產(chǎn)性支出
C. 彌補(bǔ)虧損
D. 核準(zhǔn)之外的用途
2、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
A. 8
B. 7
C. 6
D. 5
3、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（ ）的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
Ⅰ 本公司發(fā)行的證券
Ⅱ 本公司承銷期內(nèi)承銷的證券
Ⅲ 與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券
Ⅳ 與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
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