2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬練習題及答案
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1、下列關于上市公司收購方式的說法，錯誤的是（ ）。
A.發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書
B.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市
C.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份的，可以采取協議的方式進行
D.收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購數額的，收購人按比例進行收購
參考答案：C
參考解析：采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一家上市公司已 發行的有表決權股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
2、證券公司（ ）負責確定融資融券的總規模。
A.分支機構
B.業務決策機構
C.董事會
D.業務執行機構
參考答案：C
參考解析：董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。
3、證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下 （ ）原則。
Ⅰ.投資者利益優先
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.客觀性
Ⅳ.有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下原則：（1）投資者利益優先原則；（2）勤勉盡責原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。
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