2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、下列關(guān)于上市公司收購方式的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書
B.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市
C.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取協(xié)議的方式進(jìn)行
D.收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購
2、證券公司（ ）負(fù)責(zé)確定融資融券的總規(guī)模。
A.分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下 （ ）原則。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.客觀性
Ⅳ.有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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