2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題及答案
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1、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，( )承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
A. 監(jiān)事會(huì)
B. 經(jīng)理層
C. 董事會(huì)
D. 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
2、下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱
B. 主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人
C. 主承銷商必須誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查
D. 中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
參考解析：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時(shí)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱。
發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人，主承銷商必須誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)( )。
Ⅰ融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
Ⅱ股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ融資融券業(yè)務(wù)方案
Ⅳ負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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